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Diplomado en Compliance y Derecho de los Negocios

Compliance como una herramienta del Buen Gobierno Corporativo

Diplomado Compliance, Buena Gobernanza y Derecho de los Negocios

El Diplomado Compliance y Derecho de los Negocios pretende proporcionar una formación sólida, especializada e innovadora para profesionales relacionados con el mundo del cumplimiento regulatorio, por ser este ámbito un sector en continuo crecimiento y especial trascendencia para el mundo administrativo sancionatorio y penal, pero también, para el ámbito empresarial, por su vinculación con el buen gobierno corporativo, el management empresarial diligente y la labor del Oficial de Cumplimiento.

La creciente producción normativa, no sólo en Colombia sino común a nivel internacional, y su creciente complejidad, agrega valor a la labor de cumplimiento en el mundo de los negocios, y dentro de la función pública. El cumplimiento normativo, el control interno y el buen gobierno son necesidades nuevas que han surgido para todo tipo de organizaciones, empresas, administraciones, ONGs, organismos internacionales etc., de carácter público y privado.

En este sentido, el Diplomado ofrece una formación integral que se imparte a través de reconocidos especialistas internacionales en este ámbito, con el objetivo de capacitar a los profesionales interesados en la profundización del conocimiento asociado al mundo de los negocios y la empresa. Los programas de cumplimiento normativo (compliance programs) son fundamentales para evitar sanciones a las empresas y prevenir responsabilidades penales y administrativas en empleados y directivos, sobre todo para garantizar el fortalecimiento de la cultura ética corporativa y el ambiente de integridad negocial. Los estudios en compliance se han incrementado exponencialmente dentro del ámbito económico y jurídico internacional, por ello, este Diplomado viene a cubrir tal laguna formativa en Colombia.

En efecto, las empresas necesitan dentro del marco normativo global actual instruir y conocer las responsabilidades, competencias y habilidades del Oficial de Cumplimiento, a la vez que, desarrollar su función económica y social con garantías de no sufrir sanciones y daños reputacionales.

Asimismo, las empresas precisan contar con miembros capacitados, competitivos y conocedores de los aspectos relevantes de las últimas tendencias normativas, doctrinales y prácticas en el ámbito de los negocios.

Objetivos


Objetivo General

Brindar formación integral y de alta calidad sobre los programas de cumplimiento normativo y la utilidad de éstos para la gestión y buen gobierno de las organizaciones corporativas y estatales. Asimismo, proporcionar herramientas teóricas y prácticas para conocer la importancia que tienen estos programas en el buen gobierno corporativo y en el orden jurídico nacional e internacional.

Lo anterior, toda vez, que los programas de cumplimiento se han convertido en exigencias obligatorias para contratar con ciertos estados o recibir fondos de organismos internacionales, máxime si se tiene en cuenta la entrada de Colombia en la OCDE y las propuestas legislativas encaminadas a incluir la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Objetivos Específicos

  • Analizar la importancia de Compliance como herramienta idónea en la prevención y mitigación de los riesgos corporativos.
  • Determinar la importancia de los sistemas de gestión de riesgos, auditoría en el mundo de los negocios.
  • Identificar los criterios diferenciales de la responsabilidad de la persona jurídica y los sujetos individuales por delitos corporativos.
  • Abordar la importancia de Compliance y la Ciberseguridad en el ámbito de los negocios.

Información general


Lugar:

Bogotá. Universidad Católica de Colombia.

Modalidad

Online.

Dirigido a:

Los destinatarios de este diplomado son los encargados de cumplimiento normativo, personal de recursos humanos, abogados, auditores, asesores y consultores que desempeñan su labor para las empresas. También será de interés para funcionarios de la Administración Pública e integrantes de ONGs interesados en materia de prevención y reacción frente a la delincuencia corporativa. Asimismo, será atractivo para estudiantes, en sentido amplio, que quieran especializarse en las funciones de compliance por ser una profesión realmente atractiva de presente y futuro.

Duración:

100 horas

Franjas de estudio:

Viernes de 5:00 p.m. a 10:00 p.m. y sábados de 8:00 a.m. a 1:00 p.m

Calendario académico:

Fecha límite de inscripción:
6 de mayo de 2021
Inicio:
07 de mayo de 2021
Finalización:
10 de julio de 2021

Inversión

$ 2.360.000

Descuento

Para nuestra comunidad educativa:

15% egresados y estudiantes (posgrado y pregrado) y 10% docentes y administrativos.

Otros descuentos:

Comunicarse con la Coordinación de Educación Continuada.

Plan de estudios


Módulo 1. Aspectos Generales de Compliance y Derecho de los Negocios

  • Antecedentes
  • Conceptos generales del Compliance
  • Marco legal en Colombia y LATAM
  • Liderazgo, ética y cultura de Compliance
  • Análisis de casos 
  • Investigaciones internas 

Módulo 2: Corporate Compliance, Prevención del Lavado de Activos y Financiación Del Terrorismo

  • Compliance financiero: aspectos generales 
  • Autorregulación regulada 
  • Regulación regulada 
  • Blanqueo de capitales y Compliance 
  • Financiación del terrorismo y Compliance 
  • Compliance program de los gatekeepers

Módulo 3: La Responsabilidad Penal del Administrador, Auditor y del Oficial de Cumplimiento por los Delitos de Empresa

  • La responsabilidad penal en la empresa 
  • La responsabilidad penal de la persona jurídica
  • Las responsabilidades penales individuales 
  • La responsabilidad penal del administrador 
  • La responsabilidad penal del auditor 
  • La responsabilidad del oficial de cumplimiento 
  • La relevancia de Compliance 

Módulo 4:  Derecho de la Libre Competencia, Denuncias Internas y Compliance

  • Las investigaciones y denuncias internas 
  • Las actuaciones dentro de la empresa
  • Los programas y canales de denuncia 
  • Las investigaciones privadas 
  • Denuncias y libre competencia 
  • Whistleblowing
  • La lista Falciani

Módulo 5: Compliance y La Administración Pública; Public Compliance

  • Infracciones y sanciones administrativas
  • Principios rectores. 
  • Compliance en el ámbito administrativo.
  • Movimientos de capital y prevención del blanqueo

Módulo 6: Gestión de los Riesgos

  • Responsabilidad social corporativa y buen gobierno
  • Los riesgos empresariales: concepto, clases y métodos de análisis
  • Elementos esenciales de un programa de Compliance
  • Sistemas de Gestión de Compliance
  • Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
  • Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas

Módulo 7: Compliance en el Derecho Estadounidense. La Ley contra las Prácticas Corruptas en el Extranjero La Fcpa Norteamericana. 

Su estudio mediante casos.

  • El soborno trasnacional 
  • El Sistema regulatorio norteamericano y la extraterritorialidad 
  • La FCPA de los Estados Unidos 
  • Compliance y la FCPA 
  • El caso Siemens
  • El caso Odebreecht 
  • El caso Panasonic 
  • El caso Deutschland Bank

Módulo 8:  Elementos de los Sistemas de Gestión en el Derecho de los Negocios

  • Políticas de Compliance y procedimientos de diligencia debida
  • Comunicación, formación y sensibilización
  • Canales, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos: programas de speak up
  • Supervisión, monitorización e información

Módulo 9: Compliance y Ciberseguridad

  • Nociones introductorias de ciberseguridad: Seguridad en el entorno digital y tipos de riesgos 
  • Compliance y trazabilidad de la información 
  • Protección de datos personales: El rol del data protection compliance officer 
  • Delito informático y el delito de descubrimiento, revelación de secretos 
  • Hackeo ético y pentesting

Módulo 10: Criterios en la Elaboración del Programa de Cumplimiento en el Ámbito Nacional e Internacional

  • Mapas de riesgos 
  • Establecimiento de políticas 
  • Controles
  • Canal de denuncias 
  • Investigaciones internas 
  • Las actividades del oficial de cumplimiento 
  • Comunicación e información
  • Código de ética.

 

Metodología


La metodología de enseñanza es online y se basa en la existencia de módulos de capacitación y de conferencias por parte de los profesores de la materia. Este tipo de trabajo exige un compromiso mayor de los y las estudiantes, pues solo de esa manera podrá cubrir de manera adecuada el contenido de toda la materia.

Docentes


Carlos Betancourt

Abogado y Máster en Derecho Público en la Universidad Paris III. La Sorbona. Experto en Derecho de los Negocios, consultor internacional y presidente de la Word Compliance Asociation, Capitulo Colombia.

Juan Carlos Ferré Olivé

Doctor en Derecho y catedrático de Derecho penal. Decano de la Facultad de Derecho en la Universidad de Huelva. Experto en Derecho Penal Económico y consultor internacional. Autor de múltiples obras relacionadas con Compliance y Derecho de los negocios.

Dino Carlos Caro Coria

Doctor en Derecho y profesor universitario. Director General del Centro de Estudios en Derecho penal económico y de la empresa. Fundador y presidente de la Asociación Peruana de Compliance. Consultor internacional y tratadista.

Jaime Camacho Flores

Doctor en Derecho Penal. Ex Vicefiscal General de la Nación.  Ex Fiscal Delegado ante la Corte Suprema de Justicia. Abogado consultor y tratadista.

Isabel Morón Pendás

Magistrada Española, profesora universitaria. Conferencista internacional y experta en el ámbito de la administración pública.

Jorge Andrés Amézquita

Doctor en Derecho, experto en Compliance y Derecho de los negocios, profesor universitario, Vicepresidente de la Word Compliance, Capitulo Colombia, consultor en Derecho Corporativo.

Paula Andrea Ramírez Barbosa

Doctora en Derecho de la Universidad de Salamanca. Máster en Derecho Penal y Estudios Políticos. Procuradora delegada ante la Corte Suprema de Justicia. Profesora de la Universidad Externado de Colombia y la Universidad Católica de Colombia. Con formación en Anti-Corruption en la International Law Enforcement Academy en Estados Unidos.

María Alejandra Vargas Ovalle

Doctora en Derecho y profesora universitaria. Coordinadora del postgrado en Compliance y ciberseguridad de la Universidad Internacional de Catalunya. Consultora internacional.

María Alejandra Quintana Gallardo

Abogada y Máster. Directora del área de resolución de conflictos de Caro y Asociados. Experta en Derecho Corporativo y Buena Gobernanza Empresarial. Profesora universitaria.

Víctor Rodríguez De Oliveira

Doctor, Profesor de la Universidad de Sao Paulo. Tratadista y consultor internacional. Conferencista y profesor invitado en la Universidad Católica de Colombia. Experto en Derecho Penal Económico.

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